有限公司2022年度第三期中期收据”（以下简称“中期收据”或“本期中期收据”）事宜（以下简称“本次发行”）出具法令定见书。

　　在出具本法令定见书之前，本所已得到发行人的下述许诺和保证：发行人已向本所律师供给了为出具本法令定见书所必需的、实在的、完好的、合法有用的原始书面材料、副本材料或口头证言；前述所供给材料的印章和签字均是实在有用，且获得了相应的授权，所供给材料为副本或复印件的，与正本或原件完全一致，并无任何隐秘、虚伪、严重遗失或误导之处。

　　本所律师已严厉实行法定职责，遵从勤勉尽责和诚笃信誉原则，对本次发行的合法、合规性进行了充沛的尽职查询。在本法令定见书中，本所律师仅依据本法令定见书出具日之前现已产生或存在的现实、发行人供给的文件和材料，以及本所律师对现实的了解和对我国现行法令、法规、规矩指引的了解宣布定见，保证法令定见书不存在虚伪记载、误导性陈述及严重遗失，并对本法令定见书的实在性、准确性、完好性承当相应的法令职责。

　　在本法令定见书中，本所律师仅就本次发行所涉相关法令问题宣布定见，并不对有关管帐、审计等专业事项宣布定见。本法令定见书中触及管帐、审计等内容，均系引述有关中介组织出具的专业陈述，并不意味本所对这些内容的实在性、准确性做出任何明示或默示的保证。

　　本所律师赞同发行人在发行文件中部分或悉数自行引证或按买卖商协会要求引证本法令定见书的有关内容，但发行人作前述引证时，不得因引证而导致法令上的歧义或误解；如产生发行人因引证而导致法令上的歧义或误解之景象，发行人应对此承当职责。

　　本法令定见书仅供发行人为本次发行之意图而运用，未经本所律师事前书面赞同，不得用于其他意图。

　　本所赞同将本法令定见书作为发行人请求发行本期中期收据的必备法令文件及揭露宣布文件，随其他申报材料一同报送买卖商协会，并依法对所宣布的法令定见承当职责。

　　依照律师职业公认的事务规范、道德规范和勤勉尽责精力，对发行人供给的有关文件和现实进行了核对和验证，现出具法令定见如下：

　　1. 发行人系经北京市人民政府京政函[1999]105号文赞同并于1999年8月31日获得《企业法人运营执照》于北京市工商行政处理局注册挂号之企业法人。2. 2000年3月24日，我国证券监督处理委员会以“证监发行字[2000]27号”

　　《关于核准北京创始股份有限公司揭露发行股票的告诉》赞同发行人初次向社会揭露发行人民币一般股30,000万股；依据上海证券买卖所（以下简称“上交所”）“上证上字[2000]14号”《关于北京创始股份有限公司人民币一般股股票上市买卖的告诉》，公司发行的股票自2000年4月27日起在上交所上市买卖。

　　3. 2005年5月18日，公司举行2004年年度股东大会，抉择经过以2004年12

　　月31日总股本为基数，每10股转增10股，合计转增110,000万股，公司注册本钱改变为220,000万元。本次转增股本经北京京都管帐师事务所出具的北京京都验字（2005）第035号验资陈述验证。

　　4. 2006年4月10日，发行人举行股东会议审议并表决经过了股权分置改革方案。方案施行后，发行人的股份总数不变，发行人股本结构变化为有限售条件的流转股为142,000万股，占总股本的64.55%；无限售条件的流转股为78,000万股，占总股本的35.45%。

　　5. 2007年4月19日，北京市国有财物运营公司等股东持有的2,548,545股限售股份依照股权分置改革方案免除限售，可上市流转。创始集团发行的认购权证于2007年4月23日存续期满，流转股股东行权使无限售条件的流转股增加58,159,846股。2009年4月20日，创始集团持有的1,359,291,609股限售股份上市流转。至此，公司总股本220,000万股悉数为无限售条件的流转A股。

　　10股派发现金盈利1.5元（含税），每股派发现金盈利0.15元（含税），合计派发现金 361,546,059.30元；一起，以本钱公积金向整体股东每 10股转增10股，即每股转增1股，以2016年5月23日为除权除息日、现金盈利发放日，转增后公司总股本为4,820,614,124股。

　　9. 经我国证监会证监答应〔2020〕910号文核准，公司以揭露发行的方法，以2020年9月18日上交所收市后公司股本5,685,448,207股为基数，按每10股配售3股的份额向整体股东配售股份，公司总股本增加至7,340,590,677股。

　　10. 2021年6月18日，公司举行2021年第三次暂时股东大会，审议经过了《关于改变公司称号、证券简称、运营规划及修订相关内容的方案》，赞同公司称号由“北京创始股份有限公司”改变为“北京创始生态环保集团股份有限公司”，公司证券简称由“创始股份”改变为“创始环保”，批改公司运营规划并将《公司章程》相关内容进行同步修订。同日，公司完成了公司称号、运营规划改变的工商挂号手续，并获得北京市西城区商场监督处理局换发的《运营执照》。

　　11. 依据发行人现行有用的《运营执照》（一致社会信誉代码：88J）记载，发行人注册本钱为人民币734,059.0677万元，法定代表人为刘永政，住所为北京市西城区车公庄大街21号39幢16层，运营规划为“共用根底设备的出资及出资处理；高科技产品的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术培训；出售自行开发后的产品；房地产项目开发，出售产品房；自来水出产和供给；污水处理及其再生使用；海水淡化处理；雨水的搜集、处理、使用；微咸水及其他类似水的搜集、处理和再使用；防洪除涝设备处理；水资源处理；天然水搜集与分配；水文服务；

　　污染处理与批改服务；噪声与振荡操控服务；光污染处理服务；地质灾害处理服务；环境维护监测；市政设备处理；环境卫生处理；城乡市容处理；美化处理；城市公园处理；生物质能发电、热力出产和供给（不得从事燃煤、燃油热力出产）；节能技术推广服务；信息系统集成；物业处理；出资咨询；

　　出售百货、五金交电、副食物、包装食物、饮料、家具、工艺美术品、节能设备、电子产品、建筑材料；住宿，中餐、西餐，零售酒、进口卷烟、国产卷烟、雪茄烟，美容美发（仅限新大都饭馆运营）；零售烟（仅限新大都产品部运营）；危险废物运营。（商场主体依法自主挑选运营项目，展开运营活动；以及依法须经赞同的项目，经相关部分赞同后依赞同的内容展开运营活动；不得从事国家和本市产业方针制止和束缚类项意图运营活动）”。

　　12. 到本法令定见书出具之日，发行人的建立、每次改变均契合其时的法令、法规，不存在依据法令、法规及《北京创始生态环保集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规矩需求停止的景象。

　　14. 到2021年12月31日，公司股本总计7,340,590,677股，公司前10名一般股股东持股状况如下：

　　汇祥(天津)财物处理有限公司-汇祥财物鼎盛2号私募出资基金 7,296.55 0.99 流转A股

　　我国农业银行股份有限公司－中证500买卖型开放式指数证券出资基金 2,431.95 0.33 流转A股

　　我国农业银行股份有限公司－富国中证500指数增强型证券出资基金（LOF） 2,334.16 0.32 流转A股

　　我国农业银行股份有限公司－南方中证长江维护主题买卖型开放式指数证券出资基金 1,516.05 0.21 流转A股

　　中信证券股份有限公司－易方达中证长江维护主题买卖型开放式指数证券出资基金 1,489.38 0.20 流转A股

　　综上，依据发行人供给的材料并经本所律师恰当核对，本所律师以为，发行人为在我国依法建立并有用存续的非金融企业法人，且已获得买卖商协会会员资历，承受买卖商协会自律处理，历史沿革合法合规，契合《公司法》和《处理办法》及其配套文件关于发行中期收据主体资历的要求，具有本次发行的主体资历。到本法令定见书出具之日，发行人不存在依据我国法令、法规、规范性文件及发行人《公司章程》的规矩需求停止的景象。

　　在本期中期收据注册过程中，发行人产生称号改变事项，触及有权组织抉择、评级陈述、审计陈述、主承销商推荐函等相关文件的发行人称号与注册申报文件中发行人称号不一致。本所律师以为，发行人仅于2021年6月18日进行称号改变，但发行人法人主体资历以及发行人与本次发行有关的事项并未因而遭到影响，该称号改变事项对本次注册发行不构成本质影响，不影响相关注册文件的效能。

　　1. 发行人于2022年4月7日举行第八届董事会2022年度第一次会议，审议经过了《关于注册发行中期收据的方案》并提请发行人股东大会审议前述方案。

　　发行人于2022年4月29日举行2021年年度股东大会审议经过了上述方案。2. 经股东大会审议经过的发行方案首要内容为：

　　(1) 本次拟发行中期收据的规划为不超越12亿元（含12亿元）分两期注册，每期6亿元；

　　(6) 本次发行中期收据的承销商拟主张延聘交通银行股份有限公司、我国建造银行股份有限公司、我国光大银行股份有限公司；

　　(7) 征集资金首要用于弥补营运资金及置换存量有息负债等契合买卖商协会规矩的用处；

　　(8) 发行中期收据抉择的有用期为自股东大会审议经过之日起30个月且不短于我国银行间商场买卖商协会注册告诉书存案的发行有用期；

　　(9) 股东大会授权公司法定代表人及授权代表依据股东大会的抉择及董事会授权处理本次发行的相关事宜；

　　(10)本次发行需要报我国银行间商场买卖商协会获准注册后施行，终究方案以我国银行间商场买卖商协会注册告诉书为准。

　　3. 依据《处理办法》和《事务指引》的有关规矩，发行人需要就本次发行向买卖商协会进行注册，并获得买卖商协会出具的《承受注册告诉书》。

　　综上，本所律师以为，除需要处理买卖商协会的注册手续外，发行人现阶段现已获得了本次发行所需获得的授权和赞同，该等授权和赞同契合相关法令、法规及《公司章程》的规矩。

　　主承销商为本次发行编制了《北京创始生态环保集团股份有限公司2022年度第二期中期收据根底征集阐明书》（以下简称“《根底征集阐明书》”）、《北京创始生态环保集团股份有限公司2022年度第三期中期收据续发征集阐明书》（以下简称“《续发征集阐明书》”），本期中期收据注册金额为人民币6亿元，本期发行金额为人民币6亿元，发行期限3年；《征集阐明书》亦清晰了利率承认方法。

　　经本所律师核对，《续发征集阐明书》是在《根底征集阐明书》的根底上，依据发行人最新状况、当期资金用处及《根底征集阐明书》过失更正等方面，对其进行的更新、弥补或批改，《根底征集阐明书》与《续发慕集阐明书》一起构成发行人本次发行合法有用且完好的合同文本事项。

　　本次发行选用“常发行方案”方法。本所律师依照有关法令法规以及买卖商协会相关自律规矩对《根底征集阐明书》和《续发征集阐明书》中的法令事项进行核对并宣布法令定见。其间，《根底征集阐明书》首要约好包含出资危险提示与阐明、发行条款、征集资金用处、发行人的基本状况、发行人首要财政状况、发行人资信状况、本期中期收据担保状况、税务事项、信息宣布组织、持有人会议机制、受托处理人机制、违约、危险景象及处置、本期中期收据发行的有关组织、本期中期收据备检文件等部分;《续发征集阐明书》首要约好包含发行条款、征集资金运用、对《根底征集阐明书》的过失与更正、更新部分、其他、引证外部文件的查询方法等部分，契合《注册发行规矩》、《作业规程》、《表格系统》以及《FIP告诉》的规矩。

　　(1) 本次发行延聘的信誉评级组织为中诚信世界信誉评级有限职责公司（以下简称“中诚信世界”）。

　　(2) 依据发行人供给的材料并经本所律师恰当核对，中诚信世界现时持有北京市工商行政处理局核发的《运营执照》（一致社会信誉代码：7XR）。依据《关于我国诚信证券评价有限公司等组织从事企业债券信誉评级事务资历的告诉》（银发[1997]547号）、我国保险监督处理委员会《关于增加认可企业债券信誉评级组织的告诉》（保监发[2003]133号），中诚信世界具有从事企业债券资信评级事务的资历。依据买卖商协会官方网站揭露宣布的信息，中诚信世界已获得买卖商协会会员资历。

　　(3) 依据中诚信世界供给的《2022年度北京创始生态环保集团股份有限公司信誉评级陈述》（信评委函字[2022]1484M号），发行人主体信誉等级为AAA，评级展望为安稳。该信誉评级成果有用期为2022年6月1日至2023年5月31日。

　　(4) 依据发行人承认并经本所律师恰当核对，中诚信世界与发行人不存在相相联系。

　　综上，本所律师以为，中诚信世界具有为本次发行供给评级服务的资历，其为本次发行进行信誉评级契合《处理办法》第九条、《表格系统》的规矩，中诚信世界与发行人不存在相相联系。

　　(1) 本次发行的法令服务组织为北京天达共和律师事务所。本所持有北京市司法局核发的《律师事务所执业答应证》（一致社会信誉代码：31110000E00016100C）。

　　(2) 本次发行的经办律师邢飞、李正益均为在北京市司法局依法注册的执业律师。为本次发行出具法令定见书的律师事务所及律师均具有为本次发行供给服务的相应事务资历，且与发行人不存在相相联系。

　　(3) 本所系为本次发行出具法令定见的法令服务组织，原称号为“北京市共和律师事务所”，2014年8月11日北京市司法局下发了《北京市司法局关于赞同北京市共和律师事务所改变称号的抉择》（京司发[2014]371号），赞同本所中文称号改变为“北京天达共和律师事务所”，并于2014年8月20日正式核发了本所改变称号后的《律师事务所执业答应证》。依据本所持有的《律师事务所执业答应证》、买卖商协会官方网站揭露宣布的信息，本所已获得买卖商协会会员资历。

　　综上，本所律师以为，本所及经办律师具有为本次发行出具法令定见的相关资质，与发行人不存在相相联系。

　　(1) 本次发行的审计组织为致同管帐师事务所（特别一般合伙）（以下简称“致同管帐师事务所”）。

　　(2) 依据发行人供给的材料并经本所律师恰当核对，致同管帐师事务所现时持有北京市朝阳区商场监督处理局核发的《运营执照》（一致社会信誉代码：55N）。致同管帐师事务所持有中华人民共和国

　　财政部核发的《管帐师事务所执业证书》，并已获得买卖商协会会员资历。致同管帐师事务所指定的签字注册管帐师钱斌、李丹、郁奇可均持有《注册管帐师执业证》。

　　综上，依据发行人承认并经本所律师恰当核对，本次发行的审计组织及经办注册管帐师具有就本次发行出具审计陈述的资质条件，且与发行人均不存在相相联系。

　　依据《根底征集阐明书》，本次发行的主承销商为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”），联席主承销商为我国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）。

　　依据发行人供给的材料并经本所律师恰当核对，交通银行作为本次发行的主承销商，现时持有上海市商场监督处理局核发的《运营执照》（一致社会信誉代码：5XD）及我国银职业监督处理委员会核发的《金融答应证》（组织编码：B0005H131000001）。依据买卖商协会网站(公告，交通银行为买卖商协会会员，契合《处理办法》和《中介服务规矩》对中介组织资质的相关要求，具有担任本次发行主承销商的资历。

　　依据发行人承认并经本所律师恰当核对，本次发行的主承销商交通银行与发行人不存在相相联系。

　　依据发行人供给的材料并经本所律师恰当核对，光大银行作为本次发行的联席主承销商，现时持有北京市商场监督处理局核发的《运营执照》（一致社会信誉代码：43X）及我国银职业监督处理委员会核发的《金融答应证》（组织编码：B0007H111000001）。依据买卖商协会网站(公告，光大银行为买卖商协会会员，契合《处理办法》和《中介服务规矩》对中介组织资质的相关要求，具有担任本次发行联席主承销商的资历。

　　依据发行人承认并经本所律师恰当核对，本次发行的联席主承销商光大银行与发行人不存在相相联系。

　　综上，本所律师以为，交通银行、光大银行别离具有担任本次发行主承销商、联席主承销商的资历，其承当本次发行的承销事务契合《处理办法》第八条以及《事务指引》第六条的规矩，且与发行人均不存在相相联系。

　　依据《根底征集阐明书》，发行人中期收据的注册金额为人民币6亿元，本期发行金额为人民币6亿元，期限为3年。

　　依据《根底征集阐明书》，并经本所律师恰当核对，除本次发行的中期收据外，发行人及兼并规划内的子公司待归还债款融资东西余额别离为：中期收据8亿元、长期限含权中期收据30亿元、公司债50亿元、可续期公募公司债70亿元、熊猫债10亿元。

　　依据发行人供给的致同管帐师事务所于2022年 4月7日出具的致同审字（2022）第110A007871号《审计陈述》，发行人到2021年12月31日，兼并净财物为人民币38,226,285,286.89元。

　　依据《根底征集阐明书》，并经本所律师恰当核对，本期中期收据的注册金额及发行金额契合《处理办法》、《事务指引》等相关法令法规的规矩。

　　依据《根底征集阐明书》，发行人本期中期收据拟征集资金6亿元，将首要用于优化债款结构，置换存量有息负债和弥补营运资金。其间，3亿元用于弥补发行人营运资金需求，3亿元用于归还发行人行将到期的债款。用于归还有息债款具体状况如下：

　　序号 告贷行 告贷主体 告贷金额（亿元） 告贷余额（亿元） 拟用本期债券征集资金（亿元） 提款日 到期日 告贷期限 利率

　　序号 告贷行 告贷主体 告贷金额（亿元） 告贷余额（亿元） 拟用本期债券征集资金（亿元） 提款日 到期日 告贷期限 利率

　　综上，本所律师以为，发行人征集资金的用处合法合规，契合国家产业方针和《事务指引》第四条的规矩。

　　(1) 依据《根底征集阐明书》并经本所律师恰当核对，发行人作为依法建立的股份有限公司，已依据《公司法》等法令、法规拟定了《公司章程》，并依据《公司章程》建立了股东大会、董事会、监事会，聘任了处理层。

　　(2) 发行人为保证各项作业顺利展开、有章可循，亦拟定了包含财政处理、出资处理、担保处理、对外融资与资金处理、控股子公司处理、相关买卖处理等内部处理制度。

　　(3) 发行人董事会由11名董事（含4名独立董事）组成，监事会由3名监事（含1名职工代表监事）组成，契合《公司法》等相关法令法规及公司章程要求。

　　综上，本所律师以为，发行人具有健全的组织组织及议事规矩，该组织组织及议事规矩合法合规、契合《公司章程》的规矩。董事、监事及高档处理人员的任职契合法令、法规及《公司章程》的规矩。

　　依据发行人现在持有的《运营执照》，发行人的运营规划为“共用根底设备的出资及出资处理；高科技产品的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术培训；出售自行开发后的产品；房地产项目开发，出售产品房；自来水出产和供给；污水处理及其再生使用；海水淡化处理；雨水的搜集、处理、使用；微咸水及其他类似水的搜集、处理和再使用；防洪除涝设备处理；水资源处理；天

　　然水搜集与分配；水文服务；天然生态系统维护处理；水污染处理；大气污染处理；固体废物处理；土壤污染处理与批改服务；噪声与振荡操控服务；光污染处理服务；地质灾害处理服务；环境维护监测；市政设备处理；环境卫生处理；城乡市容处理；美化处理；城市公园处理；生物质能发电、热力出产和供给（不得从事燃煤、燃油热力出产）；节能技术推广服务；信息系统集成；物业处理；出资咨询；出售百货、五金交电、副食物、包装食物、饮料、家具、工艺美术品、节能设备、电子产品、建筑材料；住宿，中餐、西餐，零售酒、进口卷烟、国产卷烟、雪茄烟，美容美发（仅限新大都饭馆运营）；零售烟（仅限新大都产品部运营）；危险废物运营。（商场主体依法自主挑选运营项目，展开运营活动；以及依法须经赞同的项目，经相关部分赞同后依赞同的内容展开运营活动；不得从事国家和本市产业方针制止和束缚类项意图运营活动）”。

　　依据《根底征集阐明书》，发行人首要从事环境归纳服务事务，事务规划包含供水、污水处理等乡镇水务事务，以及固废处理、海绵城市、黑臭水体处理、村镇水环境处理等归纳环境处理事务，并逐渐延伸至绿色资源循环使用事务（包含污泥处理、绿色供热、再生水等）。现在公司具有的项目类型包含供水、城市污水处理、村镇污水处理、固废处理、海绵城市、黑臭水体处理、再生水、污泥处理等。公司事务掩盖我国、新西兰、新加坡，服务人口超越6,000万。

　　依据发行人供给的材料，并经本所律师恰当核对，到2021年12月31日，发行人首要在建工程状况如下：

　　综上，依据发行人承认并经本所律师恰当核对，发行人上述首要在建工程项目已依据项目进展获得相关阶段所需的文件，包含立项批复、环境影响评价批复、用地批复（或项目用地预审定见）等建造批阅手续，首要在建工程合法、合规，契合国家相关产业方针。

　　依据发行人供给的材料，并经本所律师恰当核对，到本法令定见书出具之日，发行人及其兼并规划内子公司运营规划、主营事务合法合规，契合国家相关方针；近三年不存在对本次发行构成严重晦气影响的因安全出产、产品质量、交税、环境维护遭到金额超越50万元的严重行政处罚的景象。

　　依据《根底征集阐明书》，并经本所律师恰当核对，到2021年12月31日，发行人及其兼并规划内子公司的典当财物融资余额为26,236.51万元。

　　依据《根底征集阐明书》，并经本所律师恰当核对，到2021年12月31日，发行人及其兼并规划内子公司的质押财物融资余额为2,531,386.24万元。

　　综上，依据发行人承认并经本所律师恰当核对，上述财物典当、质押契合法令、法规的规矩，对本次发行不构成严重晦气影响。发行人及其兼并规划内子公司除存在上述财物典当、质押景象外，不存在其他财物束缚用处组织，以及其他具有可对立第三人的优先偿付负债的景象。

　　依据发行人供给的材料及《根底征集阐明书》，并经本所律师恰当核对，到2021年12月31日，公司不存在对外担保状况。

　　依据发行人供给的材料，并经本所律师恰当核对，到本法令定见书出具之日，发行人及其兼并规划内子公司不存在没有了断的或可合理预见的并可能对发行人财政、运营活动及财物状况产生严重晦气影响的严重未决诉讼、裁定事项。

　　到2021年12月31日，发行人无其他需宣布的或有事项。上述已宣布的或有事项状况不会对本次发行构成严重晦气影响。

　　依据发行人承认，到本法令定见书出具之日，发行人及其兼并规划内子公司不存在《上海证券买卖所股票上市规矩（2022年1月修订）》和《上市公司严重财物重组处理办法（2020批改）》规矩的严重财物重组状况。

　　融资主体 债券类型 债券简称 发行金额（亿元） 期限（年） 起息日期 利率（%）

　　(2) 依据《根底征集阐明书》并经发行人承认，到2021年12月31日，发行人及其兼并规划内子公司存续的首要银行告贷状况如下：

　　依据发行人承认并经本所律师恰当核对，到本法令定见书出具之日，发行人及其兼并规划内子公司发行的债款融资东西或其他债款未产生违约或许推迟付出本息的现实且仍处于持续状况的景象。

　　经本所律师核对，《根底征集阐明书》对本期中期收据的违约事情、违约职责、偿付危险、发行人责任、发行人应急预案、危险及违约处置基本原则、处置办法、不可抗力、争议处理机制、放弃等出资者维护条款等作出了约好，相关内容合法有用，契合法令法规、规范性文件及自律规矩的相关规矩。

　　本期中期收据未设置受托处理机制，不触及受托处理人聘任、受托处理协议束缚目标、协议内容、收效条件等合规性事宜。

　　经本所律师核对，《根底征集阐明书》中对持有人会议的意图与效能、持有人会议的举行景象、持有人会议的招集、持有人会议参会组织、持有人会议的表决和抉择等内容进行了规矩，持有人会议机制、方案设置内容、表决程序、抉择效能规划等内容合法有用，契合法令法规、规范性文件及自律规矩的相关规矩。

　　本期中期收据未设置出资人维护条款，不触及相关出资人维护条款增加状况、触发景象和处置程序等合规性事宜。

　　综上所述，本所律师以为，发行人作为依法建立并合法存续的非金融企业法人，具有《处理办法》、《事务指引》所规矩的发行中期收据的主体资历；发行人已获得本次发行所需的内部权利组织的授权和赞同；发行人本次发行契合《处理办法》、《事务指引》等的合规性要求；发行人已依照《处理办法》、《事务指引》、《FIP告诉》及《征集阐明书指引》等的规矩编制了本次发行的发行文件；本次发行的相关中介组织具有相应的事务资质，与发行人之间不存在相相联系。到本法令定见书出具之日，发行人不存在对本次发行构成重律危险及本质性法令妨碍的景象；发行人需要就本次发行在买卖商协会处理存案手续。